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      隨著世界經濟的高速增長，世界貿易的迅速發展，環境保護問題亦迫切地擺在我們面前，實施ISO14000系列標準的目的是為了保護環境,促進社會經濟的可持續發展, 實施標準的另一目的在于提高企業形象,增強企業國際竟爭能力。中國加入WTO已勢在必行，參與國際競爭、融入國際大市場是企業所必將面臨的，這對于企業來說，是機遇，更是挑戰，環境問題法規化使得更多的國家和企業將環保問題作為選擇和評價分供方的重要因素，而取得ISO14001環境管理體系認證，更已成為進入國際市場，特別是歐美市場的綠色通行證。

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環境管理體系文件編制的原則

●編制環境管理體系文件時應當依據如下材料

(1)GB／T 24001—ISO14001環境管理體系規范及使用指南標準及其附錄；

(2)GB／T24004—ISO14004環境管理體系原則、體系和支持技術通用指南標準；

(3)適用的環境法律法規及其他要求；

(4)組織的環境管理現狀和初始環境評審報告；

(5)組織現行的規章制度、操作慣例、規程和作業指導文件。

●環境管理體系文件編制的原則

(1)系統性、完整性和邏輯性

①環境管理體系文件的編制應從組織的整體出發，統一規劃和策劃，應反映組織環 境管理體系的特點，滿足標準的所有要求，應充分覆蓋體系的17個要素，并體現各要素的功能和它們之間的相互關系。

②文件的內容要形成一個有機整體，各級文件之間要做到邏輯關聯、層次清晰、接 口明確、結構合理、協調有序，不能支離破碎或是矛盾百出。

(2)法規性和權威性

①環境管理體系文件是組織實施環境管理和保證環境因素得到有效控制的行為準則 ，體系文件應遵循ISO14001標準以及適用的法律法規和其他要求。

②環境管理體系文件一經最高管理者批準發布，就成為組織內部必須執行的法規性 文件，是指導組織一切環境管理活動的行為規范和實施審核的重要依據。

(3)適宜性、符合性和可操作性

①環境管理體系文件的編制應適用于組織的實際情況，應充分體現組織的行業特點 、性質與規模，應反映組織環境因素的類別、技術狀況和人員素質。

②體系文件應適用于組織內外部客觀需求的不斷變化，當組織的經營戰略發生重大 調整、科技進步、市場導向發生變化、相關的法律法規改變時，體系文件應能夠及時跟上這種變化，應反映出動態的特性，并隨著環境管理體系的不斷改進而得以完善。

③環境管理體系文件的策劃和編制要反映組織環境管理活動的客觀需求，文件編制要始終圍繞符合性，標準要求的一定要寫到，寫到的一定是能夠做到的，而且不僅要做到，還要確保其有效。

④無論體系文件是簡是繁，其詳略程度都應與組織的人員素質、技能和培訓水平相 適宜，文件的編寫方式應使實施者易于理解其規定的內容和要求，應避免產生歧異和不同理解，只有這樣才能保證體系文件編制合理，便于實際操作。

(4)規范性和見證性

①各個層次的體系文件應保持統一的文件格式，文件的制、修訂也應經過嚴格的相應職能的評審、確認和審批過程。

②體系文件可作為客觀證據，包括適用性證據和有效性證據，向管理者、相關方和第三方認證機構證實組織環境管理體系運行情況。

(5)一體化思路和構想

應充分分析現行管理體系的狀況，利用原有文件中適用的部分，補充和修改不適用和不完善 的內容，應重視與其他管理體系文件之間的協調一致，使各種體系文件之間合理銜接。

環境管理體系審核清單

●組織概況

(1)組織的位置；

(2)組織的名稱、地址、聯絡方式；

(3)組織的規模、性質、隸屬關系；

(4)組織的人員結構，產品、活動或服務項目；

(5)組織環境部門負責人；

(6)組織的裝備、設施；

(7)組織環境管理及環境審核的歷史及現狀。

●環境管理

(1)環境管理體系

①是否有一個形成文件的有效運行的環境管理體系?[ZK)]

②環境管理體系是否包括了所需的組織結構、策劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源?

③是否有滿足EMS運行所需的環境管理體系文件并闡述其構成及內容?

——能夠對組織現在或將要開展的活動、產品或服務進行分析和評價，指出對環 境產生的重要影響；

——能夠對可能發生的事故或緊急情況所產生的環境影響進行分析和評價；

——能夠遵守有關法律、法規的要求；

——能夠建立有關環境目標；

——有利于根據管理評審的結果開展策劃、控制、監督、糾正措施及環境管理 審核等工作。以確保環境方針的有效貫徹；

——建立有關的環境目標；

——能夠適應未來的發展，根據環境的變化而相應凋整。

(2)環境方針

①環境方針是否被批誰、簽署要以書面形式發布?

②此方針是否指出了組織的經營活動、產品或服務對環境影響的保護體系?

③環境方針是否傳達到組織內部全體員工，并被理解和遵照執行?

④環境方針是否適宜可行?

⑤環境方針是針對環境目標和指標的建立和評審而提出的嗎？

⑥它是否包括對有關環境義務的陳述和承諾。如：

——為全社會環境保護做貢獻；

——在事業活動的全過程減輕環境負荷；

——開發有利于保護環境、省能、省資源的原材料和機器設備；

——減少浪費和資源的消耗（電、燃料和材料）；

——減少或消除向周圍環境中排放污染物質；

——產品設計的原則應遵循盡量減少產品在生產、使用和用后處置所造成的不利 環境影響；

——盡量采用環保材料、技術、控制與原材料有關的不利環境影響；

——盡量減少由于新的開發項目（由戰略策劃帶來的）所造成 的不利的環境影響；

——滿足或高于法律要求；

——努力獲得持續改進，不斷改進環境工程和進行污染預防。

(3)組織結構與職責權限

①職責權限和資源

a.組織的組織機構和職責權限是如何確立的?

對于從事與環境影響有關的管理、執行和驗證工作的人員的職責、權限、義務及相 應關系是否有明確規定并形成了文件？

b.管理者是否明確規定了上述人員及各級人員以有效地實施環境管理體系和環境 行為共同承擔的責任和義務(引出“部門環境責任制”和“崗位環境責任制”)？

他們是否履行了以下的職權和義務？

——為實施環境管理體系提供足夠的資源和適宜的人員；

——確保環境方針實施；

——預測、確定和記錄發生的環境問題；

——通過指定的渠道對上述環境問題提出解決方案；

——驗證這些解決方案的實施效果；

——采取補救措施，使環境領域中的缺陷、弊端得以糾正；

——在緊急情況下能采取應急措施。

②驗證的資源和人員

a.為了驗證EMS的有效性而實施的內部控制,組織是否規定了驗證的方法與程序? 并已形成文件了嗎?

b.為實施內部控制提供了充足的資源嗎?

c.為實施驗證活動提供了合格的人員嗎?

③管理者代表

管理者代表是否由最高管理者授權批準，并是最高管理層的一員？管理 者代表是否除了本職工作外還賦予了按照標準建立、保持和實施EMS的相應職責和權限？

④人員、交流和培訓

a.組織是否制定了書面程序以確保各層次的人員都知道并理解：

——為什么要實施EMS及其相關的環境方針、目標和準則？

——本部門、本崗位所從事的活動對環境所產生的實際的和潛在的影響？提高環境 業績所需采取的措施？

——在貫徹環境方針、目標中他們的作用、職責和權限。

——如果違反規定的程序可能造成的后果（即環境影響）。

b.是否建立、保持并實施了有關培訓要求的書面程序？

c.培訓程序中是否規定了培訓的內容以及實施和保持的方法？特別是對方從事對環 境有顯著影響的人員應有上崗要求并保存培訓記錄。

d.法律、法規或內部規章對人員有資格要求時，是否有通過培訓的資格證書和相應 的工作經驗？

e.是有關繼續教育的培訓記錄嗎？

⑤合同方（分供方）

a.組織如何評價和選擇符合環境要求的分供方？（應提供評價方法及選擇準則）

b.組織是否制定、實施并保持形成文件的程序，以確保其合同方了解并同 意執行環境管理體系中的有關要求？

c.組織是否對其合同方能否持續地符合有關要求進行了有效監督控制？

——必要時應簽定環境保證協議；

——應建立合格分供方名冊及檔案。

(4)環境影響

①對于來自內、外部利益相關方對于環境影響和環境管理的反映和看法有沒有制 定接收和答復的形成文件的程序？這些程序實施了嗎？

②這些程序的制定和實施是不是為檢查和評價組織的環境行為的？

③重要的環境影響是否予以記錄？如：

——原材料及其他資源的耗損和浪費；

——對工作環境造成化學的、物理的或潛在的影響及對人心理活動的影響；

——外部環境影響；

——事故、泄漏、爆炸、火災等可能性及后果等。

④是否針對下列事項制定了適用的程序：

——受控和非受控偶然地向大氣污染排放(如燃煤、廢氣、粉塵、惡臭等)；

——受控和非受控地向水體(海洋、地表水、地下水)的污染排放(如污染物、有毒 污染物等)；

——固體廢料及其他廢料的排放(如工業固體廢料、城市生活垃圾、有機物 廢料、無機物廢料、人造廢料、危險廢物等)；

——對土壤與地下水污染；

——對自然資源，如土地、水、燃料、能源及其他資源的利用； ——對噪音、臭氣、灰塵、震動和視覺的影響；

——對某些環境和生態系統的特殊影響（森林、草原、野生生物、自然遺跡 、人文遺跡、自然保護區、風景名勝區等）。

⑤在制定控制環境影響的程序時，考慮了下述方面對環境的影響了嗎?

——正常的作業條件；

——異常的作業條件，包括停車和啟動的程序和條件；

——事故、偶然事件及潛在的緊急情況；

——所有過去、現在和計劃中的活動。

⑥在制定的程序中，是否把所有與環境活動有關的環境法規、規章、環境政策及 組織的指令、慣例、規范都進行了登記?

程序中是否規定了記錄環境影響及相關利益方的觀點?

⑦相關的利益方包括：

——顧客；

——員工；

——權威部門(政府主管部門)；

——鄰近組織或個人；

——股東和投資者；

——分供方；

——銀行；

——保險公司。

(5)環境目標和指標

①組織是否建立了程序，以規定組織各層次的具體并可測量的目標和指標？

②環境目標是否具有可操作性（可測量性）？

——目標必須是定量的；以對環境業績的持續改進作出承諾；

——目標之間沒有沖突；

——目標應依據要求優先排序，并能隨時依據法規要求重新排序；

——應規定達到目標的期限，并能對目標的完成情況進行評價。

③環境目標是否包括了：

——環境法規及規范的要求；

——組織在財務、作業和經營方面的要求；

——主要利益方的觀點。

(6)環境管理方案

①為實現組織的環境目標，組織是否制定并實施了一套環境管理方案？

②這套方案是否包括了：

——實現組織環境目標和指標的時間表、資源和職責；

——根據優先次序確定的具體措施；

——所有責任方參與策劃的過程；

——定期評審和監督、修訂環境管理方案和程序。

③對以下情況（如果會對環境產生不同影響）是否制定了更為詳細的環境方案？

——新開發或新設計的項目；

——新產品或改進的產品；

——新服務或改進的服務；

——新過程或改進的過程。

④對于項目或改進項目的環境方案是否包括從策劃、設計、生產、安裝運行、停止 以及可能的報廢處置全過程？

⑤其環境計劃是否規定了以下內容：

——要達到的環境日標；

——實現這些目標的方法、途徑；

——各職能部門和各個層次上都指定了負責實施環境目標的人員； ——處理項目實施中的更改或改進的程序；

——針對糾正措施是否規定了如何實施、如何評價其適應性的方法。

(7)環境管理體系文件

①環境手冊

a.組織是否擬制了一部能覆蓋并描述整個環境管理體系結構和主要內容的環境手冊?

b.環境手冊是否被正式批準并發布?

c.環境手冊是否包括了如下內容：

——寫明環境方針、環境目標和指標及其對環境的承諾；

——提供法律、法規和其他方面的要求登記；

——提供重大環境因素登記；

——描述環境管理體系要素間的相互關系；

——描述環境管理體系關鍵的職能和職責以及職能間的合作（即主管部門、配合部 門不同的職責范圍和內容）；

——給出引用文件及其相關支持性文件或管理條款的索引或摘要；

——給出二級通用程序文件的目錄；

——規定手冊審批、修改、換版、保管、控制的要求。

d.環境手冊及相關文件是否描述了如何處理以下情況，如：

——正常運行；

——非正常運行；

——突發事件；

——偶發事故；

——緊急情況；

——過去、現在和計劃中的經營行為。

e.環境手冊及相關是否包含了應急計劃的內容：

——處理各種情況所需的環境信息和作業指導書；

——對應急措施有效性的檢閱手段（可行時）。

②程序文件

a.是否依據環境手冊的總體要求建立了第二層程序文件(約10～30個)來對有關要素的實施進行控制?

b.程序文件是否規定了實施該程序的職責、活動和權限?并具可操作性。規定誰做? 做什么?什么時候做?怎么做?

c.程序文件的結構是否統一?

③支持性文件

a.是否制定了足以支持第一、第二層文件要求的具體描述執行作業過程的第三層支 持性文件?

b.這些支持性文件應具有很強的可操作性。按工作順序具體描述工作過程，并輔以 記錄、表格和檢查清單，可作為工作的“工具”，個人工作的基礎。

④文件的管理

a.文件資料的控制范圍。

一般包括：

——與環境有關的管理文件和資料(環境手冊、環境程序文件、EMS程序支持性文件) ；

——技術文件和資料；

——外部文件(國家的法律、法規、國際標準、國家標準等)。

b.文件資料媒體形式的種類?

c.是否建立了文件目錄?

d.文件是否統一編號并按規范的格式編制?

e.在文件發布前和修訂后,是否由其指定的人員進行審批?

f.對環境體系運行有重要作用的各個場所是否都得到了相應文件的有效版本?

g.是否及時從文件的發放和使用場所收回了作廢文件?

h.對需要保留的失效文件有明確的標識?

i.是否規定了文件的保管、歸檔、發放、更改、留存要求?

(8)運行控制

①控制

a.是否根據組織的環境方針目標和指標，并針對過程的特點，確定了與重要環境因素有關的職能、活動與運行?

b.是否對這些職能、活動與運行建立了控制程序，確保它們處于受控狀態下?

c.對以下職能、運行與活動是否制定書面程序

——對環境有直接影響的：如科研、生產、開發；

——對環境有間接影響的：如采購、供方、承包方、原材料貯運；

——輔助職能：財務、人事、行政管理。

d.如果沒有書面程序和作業指導書就會影響環境方針實施的，是否編制了相應的程 序文件和作業指導書？

e.對采購和簽訂合同的活動是否制定了程序并予以通報，以確保供方和承包方執行 環境方針的要求？

f.是否對有特殊環境影響的過程進行了特別監督和控制(如廢物排放和處理過程）？

g.運行控制的程序和作業指導書是否與環境手冊相協調（包括引用手冊的內容 ）？

h.在運行控制實施前是否對其策劃的過程和設備進行了審批？

i.是否以書面形式規定了運行業績要求?

②驗證、測量和試驗環境管理體系審核清單

a.是否建立并保持了驗證，是否符合規定要求的程序?

b.規定要求包括環境計劃、環境目標、手冊和作業指導書中的有關內容。

c.對驗證結果是否記錄并保存？

d.針對每一個可能具有重大環境影響的活動和區域或關鍵性，組織是否做到了：

——明確并記錄需要驗證的信息(形成文件)；

——規定驗證結果所需達到的精密度和準確性要求；

——規定驗證程序、驗證地點、測量次數并形成文件；

——制定并保持形成文件的驗證質量的控制程序（包括校準要求和記錄）；

——制定對驗證、測量和試驗數據處理和解釋程序；

——制定形成文件的接收準則，以及對不良后果的補救措施；

——當發現驗證手段、檢測設備偏離校準狀態時，應對受影響的檢驗、測量和 試驗的結果的有效性進行評定，并形成文件；

——加強對檢驗、測量和試驗設備的維護管理，包括搬運和貯存規定以及 適宜工作的環境；禁止未經授權的擅自調整，以保證供驗證、測量和試驗的設備的準確度和 適用性；

——對其檢測設備的完好狀態應有明確標志和記錄。

③不合格的糾正措施

當發生不符合EMS要求和環境業績有關規定時：

a.組織是否制定了調查不合格原因和采取糾正措施的職責和權限?

b.組織是否建立和保持了采取糾正措施的程序?

糾正措施程序應包括：

——調查不合格產生的原因,并記錄調查結果；

——消除不合格的糾正措施計劃；

——根據不合格的性質制定預防措施；

——實施控制，檢查糾正、預防措施的有效性；

——記錄所有因糾正、預防措施實施而導致的程序更改，以及將采取措施 的信息提交管理評審。

(9)環境管理記錄

①組織是否建立了一套證實組織是否符合環境管理體系要求的文件檔案管理機制？

②這些記錄能否證實環境目標按計劃完成的程序？

③是否制定了有關環境管理體系記錄的標識 、收集、編目、查閱、歸擋、保存、維 護、處置的程序?

④記錄是否合理分類？是否包括了：合同、采購記錄、審核結果、檢測數據、管理 評審和糾正措施、投訴及跟蹤活動、標訓、培訓、監督等環境管理體系實施的記錄？

⑤記錄是否清晰、可靠，能與相關活動、產品和服務相對應？

⑥記錄是否易于查找并得到了妥善保管和維護？

⑦是否規定了書面的記錄保存期限？

(10)環境管理審核（內審）

①是否建立并實施了有關內部環境管理體系審核的書面程序?

②這種內審是否檢查了：

a.環境管理行為是否符合環境管理手冊、環境管理計劃、環境管理程序、作 業指導書的要求，是否有效實施？

b.環境管理休系是否適合環境方針的有效完成?

③是否制定了審核計劃？計劃是否實施?

④審核計劃是否包括了以下內容：

a.審核范圍和對象（包括活動和職能，組織結構，管理和作業程序，作業范圍區域 ，作業程序）；

b.每一區域或活動(部門或要素)審核的頻次(頻次的依據是其對環境產生直接或間 接影響的程序以及以往審核的結論)；

c.對每項活動或區域實施審核的責任人員。

⑤是否提前（約一周)將審核計劃通知了有關部門?

⑥審核議定書和程序是否包括：

a.有關文件、報告和記錄；

b.環境業績、環境項目；

c.人員要求(獨立性、所需專業知識、來自內部、外部專家的支持，確保客觀性和 公正性）；

d.實施審核的方法（取決于被審核部門的性質，可使用問卷、檢查清單、面談、 測量、直接觀察等方法)；

e.審核結論的報告程序（向最高管理者報告審核發現，管理者針對發現的問題及時 采取措施)，在審核報告中應明確：

——EMS符合或不符合規定的要求；

——EMS在實現環境目標和指標時的有效性；

——以往審核提出的糾正措施的實施情況和效果；

——結論和建議。

(11)環境管理評審

①最高管理者是否定期對EMS的持續適用性和有效性進行了評審和評價？有無書面規 定?

②有關管理評審的頻次、組織形式、參加人員等是如何規定的?

③評審的范圍和內容？

④環境管理評審的結論是否記錄并形成文件？

⑤管理評審是否考慮了根據變化了的外部條件而對組織的環境方針和目標及承諾作 相立的調整？

⑥依據評審結論制定的糾正措施是否落實到了責任人？

⑦評審會議有無記錄，是否保存？

環境管理體系審核步驟

●環境管理體系審核全過程

環境管理體系審核活動的全過程可分成以下幾個階段：

(1)啟動審核與審核準備

①決定審核范圍；

②環境管理體系文件預審；

③決定審核計劃；

④審核組任務分配；

⑤工作文件準備。

(2)實施審核

①首次會議；

②收集證據；

③審核發現；

④末次會議。

(3)審核報告及后續工作

①審核報告的編寫；

②審核報告的內容；

③報告的分發；

④文件留存。

(4)審核結束后的跟蹤和監督

審核結束后，受審核方需要糾正審核發現的不符合，糾正措施的跟蹤審核應在商定的期限內完成。當所有不符合項均已完成整改，認證機構方可批準注冊。

監督即對受審核方的環境管理體系進行檢查和評價，由審核方按規定定期進行。保持認證證書的有效性，促進受審方對環境管理體系的保持改進。

●啟動審核與審核準備

(1)決定審核范圍

組織向認證機構提出環境管理體系審核申請并填寫申請書及有關文件，審核機構在接到審核申請后，應首先明確和決定審核范圍。因為審核范圍決定著審核的內容和區域，其中包括實際位置、組織活動報告方式。

審核范圍一般應包括以下內容：

①受審核組織的名稱和實際位置；

②受審核組織的活動、產品、服務和有關的環境因素；

③審核所依據標準或法律、法規要求；

④環境管理體系審核結果的報告方式。

審核范圍的確定應合理。范圍過寬會增加審核的難度和工作量，從而支出不必要的費用。審核范圍過窄，會影響受審核方環境管理體系的符合性和有效性，對受審核方發展不利。審核范圍應由委托方和審核組長協商決定。通常還要征求受審核方的意見。提供給審核使用的資源應能滿足審核范圍的需要。

(2)文件預審

在審核開始前，審核組應審閱受審核組織的文件以判定文件是否充足，體系是否正規， 并盡可能多地掌握有關信息使審核能有計劃進行。預審的文件包括：環境方針、目標和指標、環境管理方案、記錄或為實現環境管理體系要求所編的其他文件。至少在開始前六周確定審核時間和范圍，并要求提前準備所需文件。

文件預審可能涉及的文件舉例：

環境管理體系手冊；管理組織的機構圖；以前的環境審核報告；環境緊急事故計劃；各類污染物排放及處理許可證；從執法機構得到的文件；現場搬運化學物品或污染物質的程序及文件；表明有害物質控

制法規實施情況和評價記錄；系統采用的廢物處理或循環的文件；廢物處置合同；對下水管道的合同規劃及藍圖；作業現場的下水道規劃；有關的廢物材料清單；特殊的廢物清單；現場貯存的化學物質清單；有關土壤污染的調查報告；噪聲的調查及報告。

在審核開始前，如果認為用于實施審核的文件不夠充足，應及時通知委托方。

(3)審核計劃

審核計劃的制定，應保證使之能根據審核中得到的信息適當調整重點及保證資源的有效利用。

審核計劃應包括：

①審核目的與范圍；

②審核準則：

審核準則是審核員用以作為參照與所收集的審核證據進行比較的標準、法律、法規、手冊程序或其他要求。審核目的與范圍決定審核準則的選取；

③受審核方待審核的組織和職能部門名稱；

④受審核方組織中對其環境管理體系負有直接重大責任的職能部門和人員；

⑤確定受審核方環境管理體系中應予重點審核的要素；

⑥對受審核方環境管理體系中待審核的要素的審核程序；

⑦引用的文件；

⑧安排審核活動的時間表；

⑨現場審核的日期和地點；

⑩審核組成人員及資格和分工情況；

11與受審核方管理者舉行會議的日程表； 

12審核機構對受審核方委托方的保密承諾；

13審核報告的內容、審核報告的分發日期和范圍；

14審核過程的工作文件、表格、記錄、草稿和最終報告留存要求。

(4)審核組任務分配

在審核組中，應根據需要對每個審核員落實負責審核的具體環境管理體系要素、職能或 活動。并明確其應遵循的審核程序。由審核組長分配審核組內任務及對組內任務分配作出變更。

(5)工作文件

工作文件反映審核員在審核過程中使用的文件、表格和記錄。包括：

①支持審核證據的文件化表格，如現場審核結果記錄表；

②支持審核發現的文件化表格，例如不合格報告表或不符合報告表；

③用于評價環境管理要素的程序和檢查表。檢查表是進行審核準備的一項重要內容。檢查表主要有以下幾個方面的作用：

a.明確與審核目標有關的樣本；

b.減少審核工作隨意性和盲目性，使審核工作進一步規范化；

c.可使審核目標始終保持明確，保持審核進度；

d.作為以后工作中參考的重要原始資料；

e.協調審核組內部工作，減少重復的或不必要的工作。

可按以下要求設計檢查表：

a.對照審核準則的要求；

b.選擇和覆蓋重要的環境因素，并結合受審核組織活動、產品或服務的特點；

c.檢查表應有可操作性；

d.審核的時間要留有余地；

e.檢查表對不同熟練程度的審核員詳略程度有所不同；

f.同時考慮檢查表涉及的要素和部門；

g.所抽取的樣本應有代表性。

④會議記錄。

●實施審核

(1)首次會議

首次會議是審核組全體成員與受審核方的領導及有關人員共同參加的會議。會議由審核組長主持。參加會議的人員應簽到。首次會議的目的是：

①向受審核方管理者介紹審核組成員；

②確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；

③簡要介紹審核中采用的方法和程序；

④在審核組和受審核方之間建立正式聯絡渠道；

⑤確認已具備審核組所需的資源與設備；

⑥確認末次會議的日期和時間；

⑦促進受審核方的參與；

⑧對審核組現場安全條件和應急程序的審查。

首次會議的內容根據上述目的加以安排。一般以受審核方致歡迎詞開始，以審核組長的致謝詞結束會議。首次會議的地點最好在受審核方所在地舉行。首次會議應在計劃確定的時間準時開始，并準時結束。首次會議應是一個簡短的會議。

(2)收集審核證據

首次會議結束后，即按審核計劃進行審核，并按事先準備好的檢查表具體實施。收集充足的審核證據，以便判定受審核方的環境管理體系是否符合環境管理體系的審核準則。通過面談、文件審閱和對活動與狀況的觀察來收集證據。應對不符合環境管理體系審核準則的表現作出詳細記錄。在環境管理體系的審核中，可分管理審核和現場審核兩個方面。

①管理審核主要審核組織的總體方針和策劃，需要審核的問題包括：

a.管理者對環境管理體系的理解和承諾；

b.管理者對環境問題的了解；

c.管理者對環境法律和法規的了解；

d.對管理者及員工提供環境培訓的情況；

e.內部和外部環境信息交流。

②現場審核使審核員有機會直接和工作人員接觸交談，以確定他們對環境管理體系的理解，同時提供了識別潛在環境問題的機會，現場審核不僅要掌握明顯的污染源，而且要對不明顯的污染源及具有環境風險的活動和情況都能敏銳地覺察到。應仔細詢問和調查這些污染源和有關活動以評價其影響，是否有效得到控制。以下是一些直觀識別污染問題的例子：

a.水

——排放到水體中的廢油；

——隔離器或分離器失效；

——隔離器或分離器中的垃圾；

——地面排水管的周圍有油或其他污染物；

——地面排水管被堵塞；

——水或氣排放管的情況。

b.空氣

——可見的粉塵排放；

——煙囪的可見污染；

——冷卻塔排放的可見煙霧；

——異味。

c.廢物

——廢物料車上未貼標簽(有可能將料放錯)；

——料車未蓋蓋子(可能有風吹雜物或雨水進入)；

——料車沒有放穩(剩余的垃圾和濾液可能流到地面)；

——廢物錯放在有標簽的料車中；

——未經分離的廢物(減少循環利用的可能性)；

——可循環利用的廢物卻沒有被循環利用；

——丟棄了有用的物質；

——有傾倒垃圾的跡象。

d.土地

——固體或液體廢物散落于地面；

——廢物埋藏的跡象；

——直接存放在地面上的潛在的污染物；

——廢物輸送時泄漏到地面；

——混凝土的接合處已經不密封。

e.噪音

——在廠界內的巨大噪音；

——突發噪音。

f.貯藏

——無隔離貯藏；

——貯罐的隔離欄已損壞破裂；

——貯施加料指標及管道系統在隔離欄外；

——圓桶無溢出盤；

——圓桶存放在地面排水管附近；

——圓桶存放在交通道附近；

——圓桶敞開放置，尤其是在倒置的情況下；

——不能共存的物質（如酸、堿）存放在一起。

g.視覺

——缺乏任何遮蔽物；

——現場可見的缺乏維護，不整潔和骯臟現象。

現場審核中對一些關健性的問題應進一步追蹤審核，在對環境管理體系審核時可按體系的核心因素來追蹤。當考慮產品或工藝的環境影響時，可對產品生命周期評價這種環境管理方法進行審核。在審核中除了通過面談、觀察和審閱文件等方法來收集證據外，還應充分利用有關事實的可驗證的信息來源如測量結果以取得支持信息，并應對現場審核所獲得的大量數據的準確性和恰當性進行分析評價。審核組應對受審核方環境管理體系活動中的有關抽樣方案的依據和程序進行審查，以確保受審核方環境管理體系活動部分的抽樣和測量過程的有效控制。

(3)審核發現

①審核組應對所有審核證據進行評審，不夠確實或不夠明確、不可驗證的信息、記錄或陳述不能作為審核證據。將收集的審核證據與審核準則進行比較以確定環境管理體系在哪些方面不符合審核準則。確保屬于不符合的審核發現，清晰、明確地形成文件，并有相應審核證據。

②審核中發現的不符合的原因有三種：

a.體系文件不符合ISO14001標準或其相應條款的要求,或不符合有關的環 境法律和法規；

b.沒有執行環境管理體系文件或實際執行不符合的環境體系文件的規定；

c.實施過程或具體工作沒有成效。

③在審核中審核員一旦發現了不符合的事實，就應向受審核部門的代表反映。應與受審核方的有關負責人共同評議審核發現，以確認所有造成不符合的事實基礎。要求受審核方代表表明對所述事實的確認。對不符合情況的說明應易于理解，不僅使參與審核的人，也要使未參與審核的人理解。對不符合所采取的糾正措施經常要求那些不在審核現場的人予以實施。這需要對不符合情況的報告作出必要的規定：

a.準確地觀察事實；

b.寫明發現的場所；

c.為什么不一致；

d.涉及到什么人，涉及到人時應使用職位而不寫姓名；

e.使用專業術語；

f.事實可追溯；

g.必要時提出糾正建議。

④一般來說審核員可以依據以下兩方面來進行判斷不符合項：

a.如果不符合項不被修正，會出現什么樣的后果?

b.出錯的可能性有多大?

⑤不符合項可分為嚴重不符合、一般不符合和觀察項三類。

a. 嚴重不符合是指沒有遵守環境作業程序，造成后果嚴重或環境管理體系要求沒有滿足、被證實對體系會產生重要影響的不符合；

b.一般不符合是指偶然沒有遵守環境作業程序，造 成后果不嚴重或環境管理體系個別要求沒有滿足，被證實是小事件、對體系不會產生重要 影響的不符合。如果存在大量的一般不符合，綜合考慮這些一般不符合時，可以導致體系的失誤，由此可能產生一個嚴重不符合；

c.觀察項主要指以下情況：存在問題但證據不足，需提 醒注意的事項；已發現問題苗頭，但尚不能構成不符合，如發展下去有可能構成不合格事項。觀察項不列入不符合報告，也不列入最后的審核報告。

(4)審核組會議

①審核組在收集審核證據，確定審核發現的基礎上應作進一步分析判斷，論證審核結果和作出審核結論。在審核實際進程完成之后，末次會議之前應該舉行一次審核組會議，綜合分析不符合情況，對環境管理體系的運行狀況作出判斷，作出審核結論，并為末次會議和總結報告作好準備。

②審核組長召開審核組會議時必須注意以下幾點：

a.審核組長主持；

b.僅允許審核小組成員出席；

c.集中各種不符合情況；

d.回顧所有的不符合情況；

e.審核組長準備總結。

③對受審核方的環境管理體系的審核結論應以審核目標為依據來進行。總結報告中審核組長一般應回答有關體系的以下問題：

a.是否提供符合標準要求的環境管理體系文件?

b.這個體系文件是否已付諸實施，實施的程度如何?

c.體系文件在實施中是否有效，效果如何?

所提出的不符合項對于回答這些問題是有指導意義的，更進一步的問題是：

a.提出的不符合項是否指出了企業特有的薄弱環節?

b.提出的不符合項是否指出了具體的管理體系要求的薄弱點？

(5)末次會議

①末次會議由審核與受審核方的管理者和受審核部門的負責人出席，末次會議主要目的是向受審核方介紹審核發現，能使之清楚地理解和認識審核發現的事實。審核組長主持會議，并按照在審核組會議上準備好的程序進行。

②會議程序和內容如下：

a.審核組長或審核員應傳閱由每位參加會議者簽到的列有姓名和職位的會議記錄；

b.審核組長應代表全體審核組成員對企業在審核過程中的協作表示感謝；

c.重申審核目的和范圍；

d.報告審核情況、正式上報的概要及送交被審核方的結果；

e.申明審核是一種抽樣的過程；

f.宣讀不符合情況；

g.作出審核結論；

h.所有的不符合項應征得被審核部門認可；

i.受審核方的說明；

j.結束。

(6)例外的情況

①企業主要成員未出席會議

末次會議是在審核進行以前就同受審核方討論并征得其同意的。末次會議要求企業選派高層次人員代表參加。如果已安排高層人員出席會議，但是還未到場，應等待其到會，審核小組組長可以稍微推遲會議。推遲了一段合理的時間后，不論是誰出席，審核組長即可宣布開會。任何情況下均不能取消會議。

②記錄不符合項后，已采取了糾正措施

一些一般不符合項將能夠比較容易而且較快地得到糾正，審核組長對己采取的有效的糾正措施表示滿意，那么不符合項將被注明“被消除”，但是在審核過程中所發現的不符合項的事實仍將保留在報告中。

③審核提出的大量證據顯示沒有不符合情況

在審核中提供不符合項時。就應取得作為依據的審核證據。如果證據表明沒有不符合項，應將此結果批注于報告中。

④受審核方希望延長末次會議

如果已對不符合項進行了討論，而且對糾正措施已做出承諾，那么末次會議可結束。

●審核報告及后續工作

(1)編寫審核報告

審核報告是在審核組長指導下編寫的，審核組長對審核報告的準確性與完整性負責。審核報告涉及的項目應為審核計劃中所確定的。內部審核報告不需要達到外部審核報告的文件化深度，但可以對糾正措施提出建議。內部審核報告有時在進行末次會議時編寫。

(2)審核報告內容

審核報告由審核組長注明簽發日期并予署名。審核報告應包含審核發現或其概要，并輔以支持證據。根據審核組長和委托方的協議，報告中還可包含下列內容：

①受審核方和委托方的名稱及地址；

②商定的審核目的、范圍和計劃、包括參考的說明書和合同等；

③商定的審核準則，包括審核中引用文件的清單，例如審核準則為ISO14001“環境管理體系規范及使用指南”和有關法律、法規文件；

④審核日期；

⑤參與審核的受審核方代表名單；

⑥審核組成員名單，包括審核組長、審核員姓名、職位，需要時還應包括資格證明 ；